制造业服务化：概念界定与机理研究
专业： 企业管理
博士生：刘继国
指导教师：李江帆 教授
摘 要
本文综合运用第三产业经济学、服务管理、战略管理等相关理论，界定制造业服务化的内涵与外延，构建制造业服务化影响因素及其绩效的概念模型，并利用基于PLS的结构方程模型对概念模型进行实证检验，目的是揭示出制造业服务化的演变机理。
本研究选题的确定主要基于以下两个理由：第一，尽管国内外学界对制造业服务化问题进行了大量的研究，但是其重点主要集中于由提供物品向提供服务转变即产出服务化上，而对制造业中间投入的服务化趋势研究得不够。事实上，如果不考虑制造业的投入服务化，那么对制造业服务化问题的研究就缺乏全面性。另外，已有文献对制造业企业采取服务化战略的影响因素进行了分析，但是缺乏较为完整的理论框架。在此背景下，本文所进行的概念界定和机理分析无疑具有重要的理论意义。第二，对制造业服务化现象及其演变机理的探讨，就微观层面而言，将有利于制造业企业在是否采取服务化战略、如何采取服务化战略问题上作出正确的选择；就宏观层面而言，将有利于政府部门制定相应的政策，引导制造业企业采取服务化战略。这对于当前我国如何走新型工业化道路、落实科学发展观，以及建设资源节约型、环境友好型社会都具有重要的现实意义。
本文由七章构成。第一章简要阐述制造业服务化的研究背景，指出制造业服务化演变机理研究的理论意义和现实意义。同时，介绍本文的研究内容、可能的创新以及理论分析框架。第二章着重从理论上考察制造业服务化的研究进展。通过对已有研究文献的梳理，回顾学界关于制造业服务化的概念、业务服务化的演进阶段、业务服务化的动力和障碍、业务服务化的累积效果等研究成果，指出已有研究的缺点和不足，并明确本文的研究方向。第三章对制造业服务化的概念进行界定。在阐述制造与服务关系的基础上，借鉴已有的服务化定义，运用Porter的价值链理论，对制造业服务化的内涵与外延进行重新界定，为后文的研究奠定基础。同时，将服务化与资源外置、非物质化、去工业化和离制造业等相关范畴进行比较。第四章讨论制造业服务化演变机理的理论基础和研究方法。本章首先介绍制造业服务化演变机理的理论基础――权变理论。然后在已有研究成果的基础上，运用权变理论，对制造业服务化的影响因素进行识别与分类，构建制造业服务化演变机理的概念模型。最后，阐述本文实证研究所采用的方法――基于PLS的结构方程模型。第五章和第六章从实证的角度分别验证投入服务化和产出服务化的演变机理模型。立足于已有的理论成果，阐明投入服务化战略、产出服务化战略与各自的前因（影响因素）和后果（绩效）之间的假设关系。对研究中涉及的变量进行量表开发，形成初步的调查问卷。通过预调查分析，形成正式的调查问卷之后，进行大规模的问卷调查，并利用VisuanlPLS1.04b统计软件，对抽样调查所获取的实证资料进行统计分析，检验前文提出的各种研究假设。第七章对本文的研究结论进行归纳和总结，阐述本项研究的启示和主要贡献，指出本研究的不足和下一步的研究方向。
本文的主要研究结论是：（1）制造业服务化不仅仅是产出的服务化，还包括投入的服务化，是投入服务化和产出服务化的统一；（2）投入服务化趋势是制造业企业采取投入服务化战略的必然结果，而投入服务化战略的形成，既是资源约束、市场波动、技术波动等环境因素与高层管理者重视、员工文化程度、组织专业化分工等组织因素共同作用的结果，也是企业期望提高创新能力和生产效率的结果；（3）产出服务化趋势是制造业企业采取产出服务化战略的必然结果，而产出服务化战略的形成，既是环境管制、行业竞争、行业创新等环境因素、高层管理者态度、员工构成特点、物品成本等组织因素、以及顾客价格意识共同作用的结果，也是企业期望提高实物产品差异化优势和财务绩效的结果。
关键词：服务化，投入服务化，产出服务化，机理
A Study of Definition and Mechanism of Servitization of Manufacturing
Business Administration
Name: Liu Jiguo
Supervisor: Prof. Li Jiangfan
Abstract
Based on some relative theories of Tertiary Industry Economics, Service Management, and Strategic Management, the author defines the connotation and the denotation of servitization of manufacturing, and constructs a framework that includes antecedents and consequences of servitization of manufacturing. Then in order to interpret mechanisms of servitization of manufacturing, more attention is given to hypotheses testing on the basis of the evidence from China by using PLS structural equation modeling.
There are two reasons to choose this theme. First of all, although foreign authors have made lots of researches on servitization of manufacturing, emphasis is laid on the transition from goods to services, namely servitization of output. The research is scarce on the trend of servitization of input, and this leads to incompleteness of the research on servitization of manufacturing. In addition, there is no entire theoretical framework to analyze factors that affect strategy formulation. Thus, the research on definitions and mechanisms has theoretical significance. Second, the research on mechanisms may help manufacturers to choose proper strategy, and help government to make correlative public policy to affect manufacturers’ strategy. Therefore, the research has practical significance.
The dissertation consists of 7 chapters. Chapter 1 discusses the background of the study, points out the theoretical and practical significance of the study, introduces the research contents and the possible innovations, and explains the analysis structure of the thesis. Chapter 2 reviews foreign scholars’ theoretical study of servitization, including definitions, stages of transition, drives, barriers, cumulative effects, and so on. Then, the author points out its defects and research orientation of the thesis. Based on relations of manufacturing activities and service activities, and foreign scholars’ definitions, Chapter 3 defines the connotation and the denotation of servitization of manufacturing using Porter’s value-chain theory. This lays the foundations of next research. At the same time, a comparison is drawn between servitization and some correlative concepts such as outsourcing, dematerialization, deindustrialization, and off manufacturing. Chapter 4 discusses theoretical basis and research method of mechanisms of servitization of manufacturing. Firstly, contingency theory is introduced as theoretical basis. Secondly, based on relative literature and contingency theory, the author clarifies antecedents and consequences of servitization of manufacturing, and constructs a framework. Lastly, PLS structural equation modeling, as research method of the thesis, is explained. Chapter 5 and Chapter 6 respectively demonstrate the validity of the framework of servitization of input and the framework of servitization of output. Firstly, based on relative literature, hypotheses are clarified between antecedents and consequences of servitization of input business strategy and servitization of output business strategy. Secondly, scales for relative constructs are developed, and primary questionnaire comes into being. Lastly, after formal questionnaire is confirmed, the author tests all hypotheses on the basis of the evidence from China by using PLS structural equation modeling. Chapter 7 lists the main conclusions, research implications, research contributions, some problems, and research directions.
The dissertation draws some conclusions. Firstly, servitization of manufacturing includes servitization of input and servitization of output. Secondly, the trend of servitization of input is the inevitable result of servitization of input business strategy. And strategy formulation variables include not only environmental contingencies (resource constraint, market turbulence, and technological turbulence) and organizational contingencies (top management emphasis, employee’s education level, and organizational specialization), but also the level of performance (innovation capacity and production efficiency). Lastly, the trend of servitization of output is the inevitable result of servitization of output business strategy. And strategy formulation variables include not only environmental contingencies ( environmental regulatory, industry competition, and industry innovativeness), organizational contingencies ( top management attitude, employee characteristics, and product cost), and customers’ price consciousness, but also the level of performance (differential advantage and financial performance).
Keywords: servitization、servitization of input、servitization of output、mechanism
目 录
中文摘要...........................................................Ⅰ
英文摘要...........................................................Ⅲ
目 录...........................................................Ⅶ
第一章 引 言....................................................（1）
第一节 问题的提出............................................（1）
第二节 研究内容和创新点......................................（8）
第三节 技术路线和论文结构...................................（10）
第二章 文献述评.................................................（15）
第一节 服务化的概念.........................................（15）
第二节 业务服务化的演进阶段.................................17）
第三节 业务服务化的动力探源.................................（20）
第四节 业务服务化的障碍分析.................................23）
第五节 业务服务化的累积效果.................................26）
第六节 其他方面.............................................（28）
第七节 本章小结.............................................（29）
第三章 制造业服务化的概念界定...................................（31）
第一节 制造与服务...........................................（31）
第二节 服务化、投入服务化与产出服务化........................（36）
第三节 服务化与相关范畴比较.................................（43）
第四节 本章小结.............................................48）
第四章 制造业服务化演变机理的理论与方法.........................（51）
第一节 制造业服务化演变机理的理论基础.......................（51）
第二节 制造业服务化演变机理的概念模型.......................（61）
第三节 制造业服务化演变机理的研究方法.......................（68）
第四节 本章小结............................................（79）
第五章 投入服务化演变机理的实证研究.............................81）
第一节 研究假设阐明.........................................（81）
第二节 量表开发与问卷设计...................................85）
第三节 数据分析与机理分析...................................（95）
第四节 本章小结............................................106）
第六章 产出服务化演变机理的实证研究............................（109）
第一节 研究假设阐明........................................109）
第二节 量表开发与问卷设计..................................116）
第三节 数据分析与机理分析.................................（125）
第四节 本章小结...........................................（135）
第七章 结论与讨论..............................................137）
第一节 研究结论与启示......................................137）
第二节 研究的主要贡献......................................140）
第三节 研究不足及进一步研究的方向..........................142）
参考文献......................................................143）
附 录......................................................（155）
后 记......................................................（165）
原创声明......................................................167）
图目录
图1-1 OECD中9个国家制造业对服务业依赖度变化趋势图..............（4）
图1-2 OECD中9个国家制造业对生产性服务业依赖度变化趋势图........（5）
图1-3 本研究的主要技术路线......................................（11）
图1-4 本文的内容和结构安排......................................12）
图2-1 物品和服务：演变的三个阶段.................................（17）
图2-2 服务和制造：从分离到整合...................................（19）
图2-3 物品－服务连续区中的交易活动..............................（19）
图3-1 制造业生产过程中的服务....................................（32）
图3-2 制造活动和服务活动的相互作用..............................34）
图3-3 “微笑曲线”示意图..........................................37）
图3-4 生产链中服务与生产之间的相互联系..........................（39）
图4-1 基于权变理论的战略研究系统模型............................（60）
图4-2 投入服务化演变机理的概念模型..............................64）
图4-3 产出服务化演变机理的概念模型..............................67）
图5-1 投入服务化战略及其相关概念之间的假设关系..................（85）
图5-2 路径系数、t值及潜变量R2值................................（102）
图6-1 产出服务化战略及其相关概念之间的假设关系.................（115）
图6-2 路径系数、t值及潜变量R2值.................................130）
表目录
表1-1 1995-2004年GE的各项收入占总收入的比重....................（5）
表1-2 1996-2005年IBM的各项收入占总收入的比重....................（6）
表3-1 生产性服务在先进的生产系统中的角色演变....................（35）
表4-1 各类权变观简介...........................................（53）
表4-2 权变理论概念的分类........................................（54）
表5-1 投入服务化演变机理概念模型的研究假设......................（85）
表5-2 各量表的Cronbach α系数和综合信度 系数....................93）
表5-3 标准化载荷系数和AVE值..................................（93）
表5-4 AVE值的平方根与相关系数的比较............................（94）
表5-5 研究样本的描述性统计......................................（97）
表5-6 观测变量描述性统计分析....................................98）
表5-7 各量表的Cronbach α系数和综合信度 系数...................（99）
表5-8 标准化载荷系数和AVE值...................................100）
表5-9 AVE值的平方根与相关系数的比较...........................101）
表5-10 研究模型预测力分析......................................（103）
表5-11 结构模型标准化路径系数、t值及假设检验结果.................103）
表6-1 产出服务化演变机理概念模型的研究假设.....................115）
表6-2 各量表的Cronbach α系数和综合信度 系数...................122）
表6-3 标准化载荷系数和AVE值..................................（123）
表6-4 AVE值的平方根与相关系数的比较...........................（124）
表6-5 观测变量描述性统计分析...................................（125）
表6-6 各量表的Cronbach α系数和综合信度 系数...................127）
表6-7 标准化载荷系数和AVE值...................................127）
表6-8 AVE值的平方根与相关系数的比较...........................（129）
表6-9 研究模型预测力分析.......................................（131）
表6-10 结构模型标准化路径系数、t值及假设检验结果................（131）
后 记
四年的博士生活转瞬即逝，期间既有辛劳，也有收获。最大的收获莫过于能够投入到我国著名的第三产业经济学专家李江帆教授的门下，踏入第三产业经济与服务管理的研究领域。自2003年考入中山大学管理学院以来，导师创新、开拓、自强、执着、勤奋、求实、认真和真诚的品格对我做人和做学问都产生了深远的影响。我的博士论文从选题、框架设计、文献收集、撰写、修改到定稿的全过程都得到了导师的悉心指导。学习期间，导师还给我提供了参加学术会议、进行课题调查和研究的机会。在这里，我无法用文字来表达对导师的感激之情，惟有以实际行动在导师开拓的第三产业经济学领域勤奋耕耘、继续探索，以优良的成绩做以回报！
我要感谢中山大学的李新春教授、李善民教授、王珺教授、丘海雄教授、吴能全教授、孙海法教授、储小平教授和浙江大学的曹振汉教授，他们在课堂上的睿智思想给我以启迪。我要感谢中山大学的李非教授和广东省社科院的李新家研究员，他们在论文开题和预答辩时提出了许多宝贵的建议。我要感谢论文答辩委员会的董小麟教授、黄铁苗教授、朱卫平教授、孙海法教授和韩彪教授，他们提出了一些十分中肯的意见和建议。
我还要感谢同窗好友顾乃华博士，他不仅在学校有关事情的处理上给我很大的帮助，还在论文的结构、方法的选择上为我提出很好的建议。同时，也要感谢其他同门师兄、师弟、师姐、师妹，我们一起做课题，一起交流和探讨，共同度过了许多美好时光。大家同为李老师的弟子，是我们的缘分。
我要感谢吉林大学王国兵博士、昆山市经贸委储建学科长、昆山市台湾事务办谢全林副主任、长春联信光电子有限责任公司制造部和市场部姚振罡经理、原龙岗高新办大鹏片区钟致华主任、龙岗邮政分局梁伟军副局长、坑梓电信服务中心魏伟才经理等等在本研究的访谈、调查问卷的发放与回收上给予的巨大帮助。没有他们的辛勤劳动，本研究的实证分析将成为无米之炊。另外，感谢吉林大学王刚博士在国外做访问学者期间帮我搜集了一些重要文献。
我还要感谢单位的新老领导原常务副校长杨锟发、原常务副校长陈鼎、原副校长程畅、现任常务副校长杨刚勇、副校长曾旅天，感谢单位的同事曾敏仙、王质战、宋阿京、肖湘珍、王少雄、陈智贤、蔺蔚青、芮和、杨强平、谌毅兵、阳健根、李庆丰等。没有他们的支持、谅解及对工作任务的分担，我是很难抽出时间去中大上课、学习，并顺利完成论文的写作。
最后，我特别要感谢我的妻子赵一婷，她在生活上、学业上给我巨大的支持；感谢我的儿子刘耀群，他的孕育与出生给我带来压力和动力，催我奋进；感谢我的岳母，她独自承担了照料小儿的大部分工作。
刘继国
2007年6月于深圳·龙岗
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